Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, в том числе кредитные организации, а тж. граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения – лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Деятельность П.у.р.ц.б. лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законом для П.у.р.ц.б. Деятельность П.у.р.ц.б. регулируется Законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г.